诚信兴商，，EMC易倍有为 。。在“诚信兴商宣传月”之际，，为充分展现中国EMC易倍在履约守诺、、 、诚信谋划等方面施展的起劲作用，，我们征集遴选了诚信合规谋划典范案例，，今天推出第4期——EMC易倍证券：：：坚持合规稳健理念 起劲践行社会责任 为“二次创业”铸牢合规基础 为维护金融清静孝顺实力 。。
作为中国EMC易倍控股证券公司，，EMC易倍证券坚定传承“为党理财、、 、运营报国、、 、助力实业”的庆幸使命，，秉持“守正立异、、 、合规稳健、、 、证券报国”的焦点价值理念，，坚定以“合规稳健”护航开展，，推动公司行稳致远 。。自加入中国EMC易倍以来，，EMC易倍证券高度重视合规系统建设，，以强机制夯实基本、、 、强宣传深化共识、、 、强实践践行社会责任，，为“二次创业”铸牢合规基础，，为维护金融清静孝顺国证实力 。。
一、、 、对标一流，，恪守合规谋划底线，，健全合规治理系统
EMC易倍证券牢牢围绕公司开展战略目的，，起劲开展“合规治理系统建设试点”事情，，健全合规法治向导责任系统，，开展制度集中立改废、、 、规范制度治理架构，，一直健全制度治理系统，，夯实重点领域合规基础、、 、完成多批次合规风险排查，，持续优化合规风控运行机制，，完善合规法治学习机制、、 、起劲营造稳健合规文化气氛，，一直深化法治建设，，夯实合规治理基础，，起劲突破重点难点问题，，依法治企能力获得进一步提升，，包管了各项营业依法合规运行 。。
2023年，，EMC易倍证券在2022年合规治理系统建设试点事情效果的基础上，，凭证证券行业羁系要求、、 、国资羁系要求及中国EMC易倍合规系统建设总体妄想，，进一步深化合规系统建设 。。
周全落实国资羁系要求，，制订《EMC易倍证券合规治理强化年实验方案》 。。结正当治央企建设、、 、央企合规治理有用性评估以及合规系统试点自评估事情中发明的问题，，从牢靠已有用果持续提升、、 、针对薄弱环节集中整治、、 、内外兼顾动态优化三个方面，，梳理出43项重点事情使命，，并明确责任单位及完成时限，，以周全落实中国EMC易倍关于深化法治建设和增强合规治理事情安排，，进一步夯实公司内部合规风控治理基础 。。
强化顶层推动，，优化合规治理机制 。。修订法治合规治理相关制度，，进一步明确公司党委对法治合规事情的向导 。。制订高管合规性专项审核制度及合规总监审核制度，，建设对公司高管执业行为的约束机制，，进一步压实高管职员合规责任；制订反洗钱事情向导小组议事规则，，强化反洗钱向导小组的高层统筹治理职责；制订总执法照料治理步伐，，并明确总执法照料加入或列席公司主要决议聚会，，揭晓主要执法合规意见的刚性要求 。。
增强制度系统建设，，强化制度防控 。。按季度组织外规内化自评估，，关于营业领域主要外规，，实时督导相关单位实时予以内化落实，，并持续完善制度、、 、系统、、 、条约及治理，，切实包管羁系划定在公司内部有用落实 。。修订《制度治理步伐》，，进一步明确上会审议制度笼罩规模、、 、优化制度征求意见流程、、 、增强制度生命周期管控，，持续更新制度审查要点，，提升制度规范化水平 。。
二、、 、深化熟悉，，厚植合规文化建设秘闻，，强化营造浓重合规气氛
EMC易倍证券起劲践行行业“合规、、 、诚信、、 、专业、、 、稳健”的文化焦点价值观，，着重推进合规文化建设，，通过种种宣导培训，，将合规意识转达到每一名员工，，融入到日常事情，，提升全员合规展业意识 。。
EMC易倍证券制作的反洗钱宣传视频（点击跳转）
合规培训常态化 。。按年度制订合规及反洗钱培训妄想，，开展分层分类合规培训，，持续抓好高管、、 、新入职、、 、要害岗位职员等重点人群合规培训 。。2023年上半年，，共完成月度合规培训6次，，涵盖20个课题，，高管培训3次、、 、分支机构认真人培训3次、、 、重点营业职员4次，，并组织更新15项新员工培训课程 。。接纳现场培训与视频聚会相连系的方式，，加大对各单位合规培训的督导力度，，将各营业单位、、 、分支机构开展合规培训情形作为合规检查的必查事项，，并纳入合规审核，，周全提升合规培训的有用性 。。
组织开展“合规宣传周”及“国家清静教育日普法宣传活动”专项宣传活动 。。以“让合规成为一种习惯，，做‘二次创业’的合规践行者”为主题，，开展《合规手册》学习及测试，，组织合规讨论，，录制并播放宣传短视频，，发放员工证券投资行为宣传台卡，，指导全体员工从“被动合规”转向“自动合规”，，牢靠树立“合规为本”的理念，，增进员工将合规要求内化于心、、 、外化于行，，一直强化员工合规意识，，营造合规文化气氛 。。
EMC易倍证券“合规宣传周”活动
体例合规手册与营业合规指南 。。连系内外规转变、、 、羁系处分案例及公司开展现实，，分类制作了员工合规手册，，在公司重点营业领域制作了合规指南，，在体例全程突出全员学习、、 、全员加入，，大力提倡全员合规、、 、自动合规的理念，，并凭证营业开展现实，，按年度组织更新 。。
更新合规风险识别清单，，制作《合规错题本》 。。在2022年合规风险识别清单版本的基础之上，，连系羁系处分案例，，进一步提炼违规行为体现形式，，并对风险品级举行“高、、 、中、、 、低”分类，，以合规风险识别清单为基础提炼违规行为体现形式，，整理出涵盖487条违规事项的《合规错题本》，，明确划出羁系红线，，督导员工守好合规底线 。。
三、、 、起劲践行，，开展反洗钱普法宣传，，为金融清静孝顺国证实力
2023年7月，，为落实中国人民银行相关要求，，有用阻止洗钱违法犯罪行为，，切实维护经济金融清静和社会稳固，，EMC易倍证券全系统组织开展反洗钱集中宣传活动，，推动增强宽大群众反洗钱知识学习，，提升社会各界反洗钱意识，，提高社会群众对洗钱违法犯罪的判断力，，进一步营造落实反洗钱执法制度的舆论情形 。。
EMC易倍证券制作的反洗钱宣传视频（点击跳转）
组织线上线下、、 、周全铺开 。。线上方面，，以EMC易倍证券微信公众号等信息平台为宣传载体，，普遍征集反洗钱宣传口号制作宣传图片，，撰写反洗钱情景剧，，制作普法宣传系列视频并起劲组织全体员工转发 。。连系反洗钱执律例则、、 、现实生涯场景与相关案例开展反洗钱趣味问答抽奖活动，，增强与差别受众的互动性，，让更多的人掌握反洗钱基本知识，，推动活动历程，，扩大活动笼罩面，，提升活动影响力 。。线下方面，，EMC易倍证券组织分支机构向群众发放反洗钱宣传手册，，开展“反洗钱知识进万家”竞赛活动，，让社会群众进一步熟悉到反洗钱与自身距离并不遥远，，进一步营造人人提防、、 、人人有责的反洗钱气氛 。。
EMC易倍证券反洗钱系列宣传图片
做到严肃生动、、 、寓教于乐 。。一方面约请中国人民银行北京营业治理部专家开展全员集中培训，，使全体员工系统学习反洗钱相关知识，，并连系自身营业岗位举行思索，，提高从业水平及合规意识，，增强反洗钱风险提防能力 。。同时增添培训考试环节，，增进培训效果提升，，客观评估反洗钱知识掌握情形 。。另一方面充分思量差别宣传受众的心理，，贴克日常生涯事情场景，，将日经常见反洗钱风险提防案例与对应执律例则相连系，，并在线上活动中以多种形式举行案例宣传与警示，，让群众在互动和游戏中接受知识的熏陶，，在轻松的气氛中掌握反洗钱要点，，提升反洗钱宣传活动效果 。。
坚持拒喊口号、、 、脚扎实地 。。EMC易倍证券始终坚持将口号化的宣传转化为切实可行的宣传行动，，确保宣传内容真正贴近反洗钱事情第一线，，展示出群众日常生涯中可能保存的反洗钱风险，，包管宣传活动具有现实效果 。。通过案例剖析、、 、实践履历分享和专业知识教授等形式，，向客户转达有用的信息和工具，，资助他们解答了反洗钱“是什么”、、 、宣传反洗钱“为什么”、、 、养成反洗钱意识、、 、规避洗钱风险“怎样做”等许多要害问题 。。
要谴责员加入、、 、人人有责 。。本次宣传活动坚持笼罩EMC易倍证券所有营业单位、、 、分支机构及子公司，，坚持笼罩公司全体员工，，真正做到全员加入，，提升公司员工“提防洗钱，，人人有责”的意识，，做到洗钱知识人人皆知，，反洗钱风险人人提防 。。组织各分支机构开展“反洗钱知识进万家”宣传竞赛活动，，举行全辖区内反洗钱知识的普及与宣传，，不但以横幅、、 、LED灯牌、、 、视频等形式为客户举行反洗钱宣传与投资者教育，，还起劲加入各地人行反洗钱活动，，走进社区、、 、街道，，为社会群众举行反洗钱普法宣传 。。
EMC易倍证券山东分公司员工起劲加入反洗钱活动